SAN JUAN, PR – 30 de septiembre de 2016 – (HISPANICIZE WIRE) – El bufete de arbitraje de valores Klayman & Toskes, P.A. (“K&T”), www.nasd-law.com, continúa el trámite de una reclamación de arbitraje [Caso de FINRA Núm. 14-01090] contra Morgan Stanley (NYSE: MS) por violaciones a las prácticas de venta de la industria, tras información divulgada en el acuerdo transaccional de $4.7 millones que la casa de corretaje alcanzó con el estado de Mississippi, evidenciando el mal manejo de información crítica en el perfil de los clientes de la firma.
El acuerdo transaccional contiene detalles del convenio entre Morgan Stanley y el estado de Mississippi, el cual sugiere que la firma entró información incorrecta sobre los objetivos de inversión y tolerancia al riesgo de los clientes, durante la transferencia de numerosas cuentas de Smith Barney a Morgan Stanley. Según el acuerdo, al momento de transferir las cuentas de Smith Barney a Morgan Stanley, la información de los clientes nuevos tenía que añadirse al sistema. Esta información incluía los objetivos de inversión de los clientes, su tolerancia al riesgo, así como información personal y financiera, utilizada en parte para ayudar en la determinación de si ciertas inversiones eran adecuadas para los clientes.
Según el abogado de valores Lawrence L. Klayman, la investigación del bufete está enfocada en si Morgan Stanley y sus asesores financieros fueron diligentes con sus clientes de Puerto Rico al determinar sus objetivos de inversión y tolerancia al riesgo. “Las violaciones a las prácticas de venta descubiertas por el estado de Mississippi parecen ser consistentes con las violaciones que nuestro bufete está investigando respecto a clientes de Morgan Stanley en Puerto Rico”, indicó el abogado. “También estamos investigando si Morgan Stanley falló en supervisar a sus asesores financieros en relación con posibles recomendaciones inadecuadas de inversión hechas a clientes de Puerto Rico, independientes de la existencia de información incorrecta o imprecisa en su perfil de inversión”, concluyó.
El único propósito de este comunicado es investigar las prácticas de venta de Morgan Stanley en conexión con las recomendaciones de inversión inadecuadas hechas por sus asesores financieros. Los clientes presentes y pasados de Morgan Stanley de Puerto Rico quienes tengan información relacionada con nuestra investigación pueden contactar a los abogados Lawrence L. Klayman o Raymond Gentile de Klayman & Toskes al (787) 919-7325, o visitar nuestra página en www.nasd-law.com/es.
Sobre Klayman & Toskes, P.A.
K&T es una firma líder nacional de arbitraje de valores la cual practica exclusivamente en el campo del arbitraje y litigio de valores, en representación de inversionistas individuales e institucionales a través del mundo, en asuntos de inversiones grandes y complejos. El bufete representa a inversionistas individuales e institucionales, a inversionistas de alto patrimonio e inversionistas de patrimonio neto ultra alto, tales como organizaciones sin fines de lucro, uniones y fondos de pensiones públicos y multi-patronales. K&T tiene oficinas en California, Florida, New York y Puerto Rico.
